本/雑誌
投資信託の検査とプロセス別留意点 組成・販売から償還まで
池永朝昭/著 稲田博志/著 柴田和敏/著 渋谷武宏/著 西山寛/著 村岡佳紀/著
3740円
| ポイント | 1% (37p) |
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| 発売日 | 2013/02/26 発売 |
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商品説明
「投資信託」の規制や検査のすべてがわかる。投資信託の商品企画から販売までを念頭に置き、各項目ごとに法・政省令・監督指針・検査マニュアル・協会規則等を一覧で示し、関連個所をみるだけで実務処理の留意点が明らかに。最新重要論点整理に最適。
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収録内容
| 1 | 第1編 検査の概要(証券検査とは―検査を受ける上で何を知っておくべきか |
| 2 | 証券検査の関連組織と役割―それぞれの課は何をしているのか・どう連携しているか ほか) |
| 3 | 第2編 検査マニュアルにおける確認項目(検査マニュアルとは |
| 4 | 検査マニュアルの活用の意義―一つの視点として ほか) |
| 5 | 第3編 組成・販売から償還までの業務プロセス別留意点(業務プロセスと適用法令・協会ルールの一覧表 |
| 6 | 業務プロセス別留意点(委託会社編) ほか) |
| 7 | 第4編 行政処分事例(投資信託委託会社に関する主な処分事例(投資一任業者を含む) |
| 8 | 証券投資信託に関する主な通知事例 ほか) |
