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その窓口業務は法令等遵守違反です 金融機関窓口コンプライアンス (事例とマンガでわかる)

小澤一滋/著

1320円
ポイント 1% (13p)
発売日 2013/11/28 発売
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仕様

商品番号NEOBK-1593006
JAN/ISBN 9784322124224
メディア 本/雑誌
販売きんざい
ページ数 169

著者・出版社・関連アーティスト

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    収録内容

    1 第1章 預金業務(架空名義預貯金口座の開設―何か適当な名義で預金口座を開設したい
    2 預貯金口座の不正利用―友人に譲渡するので、預金口座を開設したい ほか)
    3 第2章 手形・小切手(線引小切手による口座開設―預金口座はないが、線引小切手を支払ってほしい
    4 手形・小切手の線引の抹消―線引が施された手形・小切手を取り立ててほしい ほか)
    5 第3章 諸届・手続き(保護者と後見人―保護者に選任されたので、預金を支払ってほしい
    6 任意後見人の代理権の範囲―任意後見人になったから、私に預金を支払ってほしい ほか)
    7 第4章 為替業務(振込手続きの遅延による金融機関の責任―入金されていない。責任をとってほしい
    8 10万円を超える現金による振込依頼―顔見知りだから、取引時確認は省略してほしい)
    9 第5章 その他業務(カードローン販売時の説明義務―カードローンは、誰でも大丈夫よね?
    10 お客さまへの法務・税務アドバイス―相続や税金のことで、具体的に相談にのってほしい ほか)

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