本/雑誌
第一線のお客様対応(顧客管理 2023改訂
近藤克樹/著 近岡裕輔/著 中西成太/著
2640円
| ポイント | 1% (26p) |
|---|---|
| 発売日 | 2023年10月発売 |
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商品説明
FATF第4次相互審査結果でいわゆる「不合格」とされた項目とは?いま法令・ガイドラインで求められるマネロン対策態勢の全体像は!?FATF4次審査、反社勢力排除、取引時確認、違法性の確認、リスクベース・アプローチ、犯罪収益の移転防止。
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収録内容
| 1 | 1 その依頼、断れますか?～マネーローンダリングに利用されるリスクを減らすために～(マネーローンダリングとは? |
| 2 | マネーローンダリング・テロリストへの資金供与をする人はどんな人? |
| 3 | なぜ金融機関の課題とされているのですか? ほか) |
| 4 | 2 取引時確認等の際に第1線担当者が気を付けるべきポイント(顧客が法人かどうか分からない場合にはどうしたらよいですか? |
| 5 | 見慣れない本人確認書類の提示を受けた場合にはどのように対応すべきですか? |
| 6 | 顧客がSPCなどのペーパーカンパニーの場合に留意すべき点はありますか? ほか) |
| 7 | 3 第1線担当者の継続的な顧客管理及び疑わしい取引への対応(金融庁ガイドラインで求められる継続的な顧客管理とはどのようなものでしょうか? |
| 8 | 疑わしい取引かどうかの基準は、顧客によって変わるものなのでしょうか? |
| 9 | 延滞していた融資金をようやく返済してくれました。知人が立て替えてくれたとのことですが、知人との関係なども聞くべきでしょうか? ほか) |
